最高檢駐證監(jiān)會檢察室以更優(yōu)履職促資本市場安全
持續(xù)釋放對證券期貨違法犯罪“零容忍”信號
本報北京6月27日訊?《法治日報》記者今天從最高人民檢察院獲悉，2021年，檢察機(jī)關(guān)起訴證券期貨犯罪229人，同比上升94％。
2021年至今，檢察機(jī)關(guān)依法起訴了一批上市公司連年財務(wù)造假、違規(guī)披露重大案件，依法起訴了多個集操盤、配資、“黑嘴”于一體的操縱證券市場重大案件，依法起訴了一批利用內(nèi)幕信息非法交易重大案件。
最高檢駐中國證監(jiān)會檢察室（以下簡稱駐會檢察室）于2021年9月成立后，加大辦案力度和對下指導(dǎo)力度，持續(xù)向資本市場釋放檢察機(jī)關(guān)對證券犯罪“零容忍”的強(qiáng)烈信號。
加大力度
辦理一案治理一片
最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人說，證券期貨犯罪起訴人數(shù)同比大幅上升的背后，一方面反映出刑法修正案（十一）在立法層面加大對證券違法犯罪懲治力度的效果逐漸顯現(xiàn)。另一方面，也反映出了檢察機(jī)關(guān)嚴(yán)格貫徹落實中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，以“零容忍”的態(tài)勢，依法從嚴(yán)懲治證券違法犯罪活動，推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域案件辦理。
駐會檢察室成立以來，不斷加大辦案力度和對下指導(dǎo)力度。各辦案檢察機(jī)關(guān)積極承擔(dān)刑事訴訟主導(dǎo)責(zé)任，加強(qiáng)法律監(jiān)督，成效顯著。
辦好及指導(dǎo)地方檢察機(jī)關(guān)辦理證券犯罪案件，是駐會檢察室的核心工作職責(zé)。據(jù)了解，駐會檢察室成立后，檢察機(jī)關(guān)充分履行檢察職能，辦理了一批證券期貨違法犯罪重大案件。指導(dǎo)地方檢察機(jī)關(guān)辦理了社會高度關(guān)注的康美藥業(yè)、康得新、獐子島等財務(wù)造假案件，北八道、鄭某等操縱證券市場重大案件。
檢察機(jī)關(guān)依法起訴了一批中介機(jī)構(gòu)主動配合造假、嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任的案件，針對注冊會計師事務(wù)所在證券發(fā)行中的重大失職行為，上海市人民檢察院向中國注冊會計師協(xié)會制發(fā)了檢察建議，推動堵塞漏洞。據(jù)統(tǒng)計，駐會檢察室向各地檢察機(jī)關(guān)交辦案件206件，督辦案件30件，檢察機(jī)關(guān)依法介入偵查、審查起訴，并結(jié)合案件辦理制發(fā)檢察建議、開展刑事合規(guī)，促進(jìn)“辦理一案、治理一片”，把標(biāo)本兼治工作做深做實做細(xì)，推動從源頭上預(yù)防違法、解決問題。
建立制度
案件交辦壓實責(zé)任
2019年11月，鄭某等人經(jīng)合謀，決定操縱股票牟利。鄭某等人為籌措資金，與浙江某控股有限公司股東萬某等人多次商議，由該公司共配資6．85億元，并提供“盤某師”“金某家”軟件及軟件后臺服務(wù)以支持鄭某操縱股票。
為了將拉升后的股票價格拋售獲利，鄭某還雇傭股市“黑嘴”陳某等人通過在某財經(jīng)直播間和其他網(wǎng)絡(luò)平臺，以公開評價、推薦股票等方式，誘導(dǎo)其他證券投資者買入，并向陳某等人支付傭金0．3億元。
在萬某、陳某等人的配合下，鄭某于2019年11月至2020年9月15日，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱兩只股票，非法獲利2．17億余元。
2021年8月26日，遼寧省撫順市人民檢察院以操縱證券市場罪對鄭某等17人提起公訴。
不法分子利用網(wǎng)絡(luò)直播、微信群、投資論壇等新媒體平臺非法薦股、搶帽子交易，實施違法犯罪是當(dāng)前新興的犯罪方式之一。最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人介紹說，目前證券期貨領(lǐng)域違法犯罪仍高發(fā)；各類參與者眾多；黑灰產(chǎn)業(yè)鏈逐步形成，技術(shù)性、隱蔽性特征突出……隨著資本市場的不斷發(fā)展，證券期貨違法犯罪呈現(xiàn)出了新的特點(diǎn)和趨勢，給案件辦理增加了難度。
“不僅如此，近年來隨著金融犯罪反偵查能力加強(qiáng)，證券期貨犯罪的證據(jù)收集和事實認(rèn)定難度也隨之加大。而執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、證據(jù)基礎(chǔ)先天不足、各地證券犯罪案件偵辦力量配備差異較大等問題也困擾著辦案人員?！痹撠?fù)責(zé)人說。
面對上述難題，駐會檢察室探索建立檢察機(jī)關(guān)證券犯罪案件交辦制度，要求省市兩級檢察院履行刑事訴訟主導(dǎo)責(zé)任，介入偵查引導(dǎo)取證，依法履行法律監(jiān)督職能。
據(jù)了解，最高檢向各地檢察院交辦證券犯罪案件以來，各地檢察院均與當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)積極溝通，落實交辦制度要求，偵辦進(jìn)程明顯加快，辦案質(zhì)量穩(wěn)步提高。
針對交辦的案件，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)證券期貨案件特點(diǎn)對偵查方向和收集證據(jù)的方法及時研判，引導(dǎo)公安機(jī)關(guān)按照刑法規(guī)定的犯罪構(gòu)成和刑事訴訟法規(guī)定的指控證明要求收集證據(jù)，必要時自行偵查，通過全面收集證據(jù)保證案件辦理質(zhì)量。
該負(fù)責(zé)人說，在指控證明過程中，檢察機(jī)關(guān)會根據(jù)證券期貨犯罪的行為特征，按照證據(jù)規(guī)則，特別是重視對客觀性證據(jù)的審查，對犯罪嫌疑人、被告人之間的密切關(guān)系、聯(lián)絡(luò)行為，相關(guān)交易行為的時間吻合程度、交易背離程度、利益關(guān)聯(lián)程度等各類證據(jù)進(jìn)行綜合分析判斷，構(gòu)建證明體系。這意味著，即使犯罪嫌疑人、被告人不供述犯罪事實，其他在案證據(jù)能夠形成證據(jù)鏈條，綜合全案證據(jù)能夠排除合理懷疑的，也能夠認(rèn)定犯罪事實，依法追究刑事責(zé)任。
完善規(guī)范
統(tǒng)一執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)
今年4月，最高檢聯(lián)合公安部發(fā)布了修訂后的《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》，對證券期貨犯罪案件的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了全面系統(tǒng)修改，統(tǒng)一了執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)。
最高檢第四檢察廳負(fù)責(zé)人透露，針對證券期貨犯罪案件難點(diǎn)多、爭議多的現(xiàn)實狀況，最高檢還將繼續(xù)出臺辦理證券期貨犯罪案件的司法解釋、指導(dǎo)意見等文件。同時，建立完善類案辦理規(guī)范，邊辦案邊總結(jié)，持續(xù)編發(fā)典型案例、指導(dǎo)性案例，發(fā)揮案例的引領(lǐng)、示范作用。
記者了解到，除了統(tǒng)一執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)，在辦案中，檢察機(jī)關(guān)還強(qiáng)化與證監(jiān)部門、公安機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)的協(xié)作配合和制約監(jiān)督，建立健全信息共享、會商協(xié)商、提前介入等工作機(jī)制，促進(jìn)落實證券案件行政執(zhí)法與刑事司法“雙向銜接”，加大懲防證券期貨違法犯罪力度，攜手向資本市場傳遞“零容忍”的強(qiáng)烈信號。
此外，最高檢持續(xù)推動專業(yè)化隊伍建設(shè)和信息化平臺建設(shè)，部署了證券期貨案件適當(dāng)集中管轄，建立專門的辦案團(tuán)隊，集中辦理疑難復(fù)雜證券犯罪案件。